根据 FINRA 最近的一份报告,2022 年 11 月启动的检查涉及对 FINRA 成员公司分发或提供的有关加密货币 aet 的 500 多份零售通讯的彻底审查。
主要重点是根据 FINRA 规则 2210 评估您的沟通,该规则要求经纪交易商与公众的沟通必须为评估有关任何产品或服务的事实提供良好的依据,并禁止夸大、无根据或误导性的索赔。
“FINRA 发现大约 70% 的通信内容可能实质性违反 FINRA 规则 2210,”报告写道。
沟通不连贯
确定的主要问题之一是未能明确区分通过第三方附属机构提供的加密资产和直接提供的加密货币资产由会员公司。这种缺乏清晰度可能会导致投资者对所提供的产品和服务的性质感到困惑。
FINRA 也发现了加密货币资产描述不准确的情况。在 ome 通信中,将加密 aet 与 cah 或 cah 等效工具进行比较,但没有明确的 bai 进行比较。
此外,还有 cae,其中解释了加密 aet 的功能,包括其核心功能一些沟通甚至错误地暗示某些加密资产受到证券投资者保护公司(SIPC)根据《证券投资者保护法》(SIPA)的保护,这可能会给投资者带来安全的fale ene。
FINRA”改进建议
根据报告的条款,FINRA 提供了一系列“审议问题”。以及确保“公平和平衡展示”的指南FINRA 建议公司质疑其加密通信的内容。例如,“做你的公司” Crypto Aet 零售通讯包含无根据或误导性的内容?”
该报告称,“Crypto Aet 的描述是一种易于交易的流动性 aet,”或“夸大加密货币 Aet 交易安全性”的语言,应该仔细审查。
关于加密货币 aet 的表述,FINRA 表示:报告强调了清晰度和准确性的必要性。 “做你的公司”有关加密货币 Aet 的零售沟通是否提供了公平和平衡的表述?”
指导和问题旨在指导公司在动态且复杂的世界中采取更加透明、信息丰富且合规的公司战略加密货币。
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